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Cumplimiento

Nuestra Política de Cumplimiento

Mediante las Políticas de Cumplimiento, NAPLES PRIME SAS CI, adopto   un ciclo de mejora continua, que le  permite gestionar de forma eficiente los riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo y financiación y proliferación de armas de destrucción masiva conocidos por sus siglas LA/FT/FPDAM y FPADM, asociados a sus operaciones , garantizando la trasparencia ética y el cumplimiento normativo a nivel empresarial

 

Nuestro pilar fundamental es la creación de una cultura preventiva, que trasmita confianza y seguridad a nuestros clientes y contrapartes; Asegurándoles  que aplicamos  los mejores lineamientos y estándares nacionales e internacionales para la gestión de riesgos AML (Anti-Money Lander).

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1 LA/FT ( Lavado de activos y Financiación del Terrorismo) 

2 FPDM ( Financiación y Proliferación de armas de destrucción Masiva 

3 C/ST ( Corrupción y Soborno Transnacional)

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Gráfico Política de Cumplimiento

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Gráfico Estructura de Cumplimiento

Estructura del programa de Cumplimiento

1. Compromiso de la alta Dirección

  • Respaldo y Comunicación clara del cumplimiento Normativo

  • Establecimiento de un cultura Compliance

  • Designación de Comité riesgo

  • Asignación de recursos

2 Análisis de Riesgo, Políticas y Procedimiento 

  • Sistemas de Gestión Riesgo SAGRILAFT

  • Conocimiento de la Cadena de Suministro Minerales (OCDE)

  • Abastecimiento de Oro Responsable (LBMA)

  •  Principios KYC (Conozca a su cliente)

3. Comunicación y Capacitación

  • Canales de Denuncia y Líneas Éticas

  • Planes de Capacitación de Contrapartes

  • Programas de Transparencia y Ética Empresarial

4. Monitoreo Auditoría

  • Auditoría Evaluación efectiva de las políticas Compliance

  • Herramientas Tecnológicas para la gestión de riesgos LA/FT, FPDM y C/ST

  • Seguimiento de Entidades Controlantes e Instituciones Financieras

  • Bases de Datos Automatizadas

Formación en Compliance

El Sistema de Gestión de Compliance abarca el diseño, la implementación, la revisión y mejora del conjunto de elementos que contribuyen al cumplimiento normativo de la empresa.

 

Es por eso que NAPLES PRIME SAS CI prioriza la formación y capacitación de sus colaboradores dentro del área de gestión de riesgos. Desde el año 2022, el personal de gestión de riesgos y cumplimiento de NAPLES PRIME SAS CI asistió a diferentes conferencias, talleres y seminarios impartidos por diferentes entidades de control, en los que se destacan:

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Equipo de Cumplimiento Naples Prime (2026)

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Gráfico Procesos de Contrapartes KYC

Procesos de Conocimiento de Contrapartes KYC

NAPLES PRIME SAS CI, reconoce las acciones que implican el cumplimiento del marco regulatorio nacional para la prevención de los riesgos asociados al LAFT Y FPDAM relacionados al desarrollo de sus operaciones con sus diferentes contrapartes, dirigiendo sus esfuerzos y sobrepasando los requerimientos que exige la normatividad colombiana en los procesos de conocimiento de contrapartes KYC para un efectivo control y seguridad de las operaciones de comercio internacional.

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Nuestro proceso se estructura bajo los siguientes pilares:

  • Seguimiento  y Monitoreo

  • Evaluar la situación contable y financiera

  • Verificar el cumplimiento de obligaciones tributarias (actividad comercial)

  • Validar estructura y existencia de la persona jurídica

  • Conocer el origen de los fondos y trazabilidad de los recursos

  • Identificar las contrapertes hasta el beneficiario final 

Trazabilidad

  • Selección y validación de proveedores: Realizamos procesos de debida diligencia para la vinculación de proveedores, verificando su información legal, comercial y el origen lícito de los productos.

  • Validación de la operación comercial: Cada transacción es evaluada bajo criterios de coherencia comercial, disponibilidad del producto y cumplimiento de políticas internas de riesgo.

  • Control de origen y documentación: Verificamos la documentación soporte de los productos, garantizando su trazabilidad, procedencia y cumplimiento normativo.

  • Relación con clientes internacionales: Aplicamos procesos de conocimiento del cliente (KYC), asegurando relaciones comerciales transparentes y alineadas con estándares internacionales.

  • Logística y exportación: Garantizamos un proceso logístico eficiente, seguro y transparente gracias a nuestra alianza con empresas especializadas en transporte internacional. Nuestra experiencia y trayectoria han sido respaldadas por sólidos aliados bancarios, lo que refuerza la confianza en cada una de nuestras operaciones.

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Contamos con un estricto control de trazabilidad que nos permite supervisar cada etapa del proceso en tiempo real. Coordinamos integralmente la logística y gestión aduanera, asegurando el cumplimiento de todos los requisitos documentales y normativos.

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Trabajamos para ofrecer a nuestros clientes tranquilidad, confiabilidad y excelencia en cada envío.

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TRAZABILIDAD

Gráfico Proceso de Trazabilidad

Línea Ética por la Transparencia
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RISKS INTERNATIONAL
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